I regolatori statunitensi avanzano sentenze definitive contro ex dirigenti di FTX, delineando ingiunzioni, divieti e risultati di frode legati all'uso improprio dei fondi dei clienti.
La Securities and Exchange Commission degli U.S.A. si è avvicinata alla chiusura delle sue azioni di applicazione FTX. Pertanto, ha proposto sentenze consensuali contro i dirigenti senior coinvolti nel crollo dell'exchange. Di conseguenza, i documenti depositati rafforzano i temi di responsabilità e affidabilità in tutte le questioni a seguito del fallimento del 2022. Inoltre, i casi evidenziano ostacoli persistenti alle posizioni di leadership all'interno delle società pubbliche.
La SEC Dettaglia le Sentenze Definitive Contro gli Insider di FTX
Secondo la SEC, i documenti sono stati presentati al tribunale federale di New York. Gli imputati sono Caroline Ellison, Gary Wang e Nishad Singh. In passato Ellison guidava Alameda Research e Wang era chief technology officer di FTX. Singh ha prestato servizio come co-lead engineer durante la crescita della piattaforma.
Con l'approvazione del tribunale, i tre hanno accettato ingiunzioni antifrode permanenti. Inoltre, ciascuno ha concordato restrizioni basate sulla condotta di cinque anni. Tuttavia, le sanzioni differiscono a seconda del ruolo. Ellison ha accettato un divieto di dieci anni da posizioni di funzionario e direttore. Nel frattempo, Wang e Singh hanno concordato divieti di otto anni.
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Inoltre, la SEC ha accusato un grave uso improprio dei fondi dei clienti. I regolatori hanno affermato che Alameda ha ricevuto privilegi speciali che non erano visibili agli investitori. In particolare, i controlli di rischio sono stati disattivati per i conti di Alameda. Di conseguenza, gli asset dei clienti sono stati presumibilmente utilizzati per finanziare trading, investimenti e prestiti ai dirigenti.
Inoltre, le denunce affermavano che FTX aveva raccolto più di 1,8 miliardi di dollari dagli investitori. Questi sforzi sono stati condotti da maggio 2019 a novembre 2022. Agli investitori è stato detto che gli asset erano ancora protetti dalle salvaguardie automatizzate. In realtà, secondo le dichiarazioni fatte dai regolatori, questo si è rivelato materialmente falso.
Gli Accordi Non Monetari Segnano la Fase di Chiusura del Caso
È importante notare che non ci sono ulteriori sanzioni monetarie negli accordi. Invece, si concentrano sui limiti di comportamento e sulla conformità futura. La SEC ha affermato che non sono stati coinvolti né restituzione né multe civili. Tuttavia, è richiesta l'approvazione del tribunale per la finalizzazione.
Inoltre, le azioni sono seguite dalla cooperazione nei procedimenti penali associati. Ciascuno dei dirigenti aveva precedentemente presentato dichiarazioni di colpevolezza. Tali ammissioni coprivano la frode multimiliardaria nel modo in cui FTX è crollato. Pertanto, i risultati civili sono in linea con gli sforzi di responsabilità più ampi.
Infine, il caso evidenzia il controllo continuo dei mercati crypto. I regolatori continuano a enfatizzare i controlli di governance e la trasparenza. Mentre l'applicazione procede, le aziende riconsiderano i framework di conformità. Di conseguenza, le risoluzioni di FTX potrebbero avere un impatto sulle future risoluzioni del settore.
Secondo i documenti depositati, la SEC ha presentato le denunce iniziali alla fine del 2022. Le azioni contro Ellison e Wang sono arrivate a dicembre. Singh era stato accusato a febbraio 2023. Collettivamente, la tempistica stessa è indicativa di un focus normativo sostenuto a seguito del crollo.
Inoltre, l'agenzia ha affermato che le modifiche al software hanno consentito la diversione dei fondi. Wang e Singh avrebbero scritto codice che permetteva i trasferimenti. Ellison avrebbe presumibilmente utilizzato asset dirottati per il trading. Pertanto, la SEC ha spiegato le protezioni dei clienti come illusorie.
Nel frattempo, il Distretto meridionale di New York rimane al centro dell'applicazione crypto. I tribunali presiedono numerosi casi di alto profilo. Di conseguenza, i risultati stabiliscono le aspettative dei dirigenti in tutto il paese. Gli osservatori si aspettano una supervisione più rigorosa a seguito dei ripetuti fallimenti di mercato.
In definitiva, le sentenze consensuali segnano una fase finale per questo capitolo. Tuttavia, la pressione normativa è in corso sugli exchange e sui fondi. C'è una domanda crescente tra gli investitori di salvaguardie e trasparenza. Mentre il ricordo del crollo persiste, i fallimenti di conformità hanno ramificazioni a lungo termine per la credibilità della leadership e la fiducia nei mercati.
Fonte: https://www.livebitcoinnews.com/sec-moves-to-finalize-penalties-against-former-ftx-executives/
