オーストラリア裁判所、バイナンス・オーストラリアに顧客分類の誤りで罰金

• オーストラリアの裁判所は、顧客分類の誤りによりバイナンスオーストラリアに制裁を科しました。
• 裁判所は、バイナンスオーストラリアが保護なしに顧客を高リスクにさらしたと述べました。
• バイナンスオーストラリアは、2023年に同様の問題について補償により影響を受けた顧客と和解しました。

オーストラリア連邦裁判所は、バイナンスオーストラリアデリバティブに対し、個人投資家を機関投資家として誤分類したことで1,000万豪ドル(690万米ドル)の罰金を科しました。規制当局は、この過失により顧客が適切な保護なしに高リスクの暗号資産デリバティブにさらされたと述べました。 

バイナンスオーストラリアは顧客の85%を誤分類

報道によると、オーストラリア連邦裁判所は、バイナンスオーストラリアデリバティブに対し、オーストラリア顧客の85%以上を誤分類したことで1,000万豪ドル、690万米ドル相当の支払いを命じました。オーストラリア証券規制当局によると、プラットフォームによるこの行為により、これらの顧客が高リスクの暗号資産商品にさらされました。

バイナンスオーストラリアデリバティブに科された罰則は、2024年に開始された訴訟の結果であり、オーストラリア証券投資委員会(ASIC)が必要な保護なしに不当な顧客へのリスク露出を主張しました。 

一方、連邦裁判所は、2022年7月から2023年4月までの間に、バイナンスオーストラリアが524人の個人投資家を機関顧客として不適切に分類し、彼らに重大なリスクにさらされるアクセスを付与したことを発見しました。

顧客は損失を被り、手数料を支払った

ASICによると、バイナンスオーストラリアデリバティブによるオンボーディングの失敗により、誤分類されたグループは870万豪ドルの取引損失を被り、390万豪ドルの取引手数料を支払いました。この申し立てを受けて、バイナンスオーストラリアは業務における重大な欠陥を認めました。 

同社によると、顧客のオンボーディングとスタッフトレーニングに問題があり、ユーザーが洗練された投資家として認定されるスコアを達成するまで多肢選択式テストを繰り返し試みることができました。

引用されたケースの1つでは、バイナンスオーストラリアは、適切な検証なしに自分を「免除公的機関」と称する自己認定専門家を受け入れました。 

バイナンスは以前補償を支払った

罰則は以前の補償に続くものです。バイナンスオーストラリアは、内部的に問題を特定した後、2023年に影響を受けたユーザーに約1,310万豪ドルを支払いました。

取引所は、同様の事件を防ぐためにオンボーディングプロセスとスタッフトレーニングを改善したと述べました。この事例は、世界的に暗号資産デリバティブプラットフォームに対する規制の監視が強まっていることを浮き彫りにしています。

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