A PANews reportou no dia 20 de dezembro que, de acordo com a Coindesk, a Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) emitiu um aviso de processo judicial declarando que três antigos executivos da FTX e das suas afiliadas aceitaram as penalidades finais da SEC, e a SEC está a tratar de casos de aplicação da lei relacionados com o colapso da exchange.
O antigo CEO Sam Bankman-Fried permanece na prisão federal sob acusações de fraude, enquanto executivos, incluindo a antiga CEO da Alameda Research Caroline Ellison, concordaram com uma liquidação, que ainda requer aprovação judicial. Outros executivos que assinaram acordos de liquidação incluem o antigo CTO da FTX Trading Zixiao Wang e o antigo co-engenheiro-chefe da FTX Nishad Singh.
A SEC declarou que os três indivíduos serão proibidos de servir como executivos ou diretores noutras empresas, com Caroline Ellison a enfrentar uma proibição de 10 anos e os outros a enfrentar proibições de 8 anos. A agência também declarou que estão sujeitos a uma "injunção de conduta" de cinco anos.
